10月15日,首批中证A500ETF一齐上市。当日A股震荡走低,截至收盘,三大指数均收跌。
Wind数据显示,中证A500指数1今日下跌2.47%,10只中证A500ETF上市首日收益表现均收跌,华泰柏瑞中证A500ETF跌幅为-1.98%,其余9只跌超2%。
10只ETF上市首日成交额合计约108.87亿元。其中,国泰中证A500ETF成交额居首,为31.53亿元。南方中证A500ETF成交额达16.44亿元,华泰柏瑞中证A500ETF成交额达11.67亿元。
换手率方面,国泰中证A500ETF上市首日换手率达到166.49%,14日基金净值为0.9536。南方中证A500ETF换手率达超过80%,14日基金净值为1.0005。银华、摩根、华泰柏瑞中证A500ETF上市首日换手率在50%上下,泰康中证A500ETF换手率最低,为17.13%。
从披露的10月14日最新净值情况来看,由于建仓策略和节奏差异,各家净值表现不一,这一价格即为上市首日开盘的参考价。截至10月14日,华泰柏瑞、南方基金的两只中证A500ETF净值在1以上,其余8只低于1,首尾业绩差距达5%。
首批中证A500指数ETF是新“国九条”以来的首批宽基ETF,各家公募管理人和券商“奔走”募资,各个渠道合计募得200亿元资金。
10只A500ETF披露的前十大持有人显示,券商、私募、外资、保险、信托、个人投资者等均是“买家”。据悉,不少券商从业人员自掏腰包。
基金成立之初,上证指数在2700点位附近。9月24日以来,超预期政策连续出台,上证指数在9月30日大涨至3500点位附近。彼时,大部分中证A500ETF未完成建仓。截至10月8日,10只中证A500ETF仓位在40%至90%之间不等。根据ETF建仓相关规定,基金在15日上市前,权益资产仓位需达到90%。
“9月底至10月初,正值A股整体大幅震荡,甚至在同一交易日内不同时点的建仓也会产生不同结果,在此背景下,基金经理建仓操作难度大,具体建仓时点上的差异也可能对最终净值产生较大影响。”有业内人士表示。
“从阶段性净值表现来看,部分ETF或在高点建仓,吃到了市场跌幅。”上述业内人士表示,行情大起大落,的确在建仓时心理要承受一定的压力,也需要具备专业的判断。
南方基金在致投资者的公开信中表示,南方中证A500ETF在建仓期间指数波动较大,远超正常水平,因此基金采用分批稳健建仓策略。
部分基金管理人先后自购。南方基金、招商基金已分别发布自购公告称,运用固有资金5000万元投资旗下中证A500ETF,并承诺至少持有1年以上。
基金发行期间,嘉实基金认购了2亿份旗下中证A500ETF,占募集规模的10%。国泰基金、招商基金、嘉实基金、景顺长城基金从业人员各自认购8.89万元、4.25万元、2.20万元、1.64万元。
持营方面,国泰、南方、嘉实、银华基金等在此次中证A500ETF上市前,宣布为中证A500ETF增加流动性服务商,为上市后的ETF运营,提升ETF市场流动性和交易效率。
15日晚间,证监会官网显示,10只中证A500ETF联接基金已集体上报。此外,包括易方达、华夏、汇添富、招商、富国、广发、兴证全球、国金、长信、大成、贝莱德、宏利、人保资产等约30家机构上报了中证A500ETF场外指数基金(含指数增强策略),上报机构中涵盖了不同体量的内外资公募、券商资管、保险资管。据了解,上述共计约40只产品或将“闪电”批复。